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广发证券股份有限公司关于天津凯发电气股份有限公司售条件的流通股上市流通申请的核查意见书

来源:首页 | 时间:2018-08-15

  广发证券股份有限公司关于天津凯发电气股份有限公司有限售条件的流通股上市流通申请的核查意见书

  广发证券股份有限公司关于天津凯发电气股份有限公司有限售条件的流通股上市流通申请的核查意见书

  气股份有限公司(以下简称“凯发电气”、“上市公司”或“公司”)首次公开发行股票并在创业板上市的保荐机构,根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关规定,对凯发电气本次首发前限售股份上市流通事项进行了核查,具体核查情况如下:

  一、首次公开发行前已发行股份概况经中国证券监督管理委员会下发的《关于核准天津凯发电气股份有限公司首次公开发行股票的批复》(证监许可[2014]1183号)核准,公司采用网下向投资者询价配售和网上按市值申购向公众投资者定价发行相结合的方式,公开发行1,700万股人民币普通股。经深圳证券交易所《关于天津凯发电气股份有限公司人民币普通股股票在创业板上市的通知》(深证上[2014]449号)同意,公司发行的人民币普通股股票在深圳证券交易所创业板上市,股票简称“凯发电气”,股票代码“300407”。公司首次公开发行的1,700万股股票于2014年12月3日起上市交易。

  2016年4月25日和2016年5月18日公司分别召开了第三届董事会第十六次会议和2015年年度股东大会,审议通过了《关于 2015 年度利润分配及公积金转增股本的议案》,以截至2015年12月31日公司总股本136,000,000股为基数,向全体股东按每10股派发现金股利人民币1.0元(含税),合计派发现金股利13,600,000元(含税);同时进行资本公积金转增股本,以136,000,000股为基数向全体股东

  (一)本次申请解除股份限售的股东做出的各项承诺1、本次申请解除限售的股东在公司《首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》和《首次公开发行股票并在创业板上市之上市公告书》中,所做的承诺如下:

  “自公司首次公开发行股票并上市之日起一年内,不转让或者委托他人管理在公司公开发行股票前已直接或间接持有的公司股份,也不由公司回购该部分股份。在上述股份锁定期满后,广发信德承诺主动再延长股份锁定期 6个月。

  统、大宗交易平台或深圳证券交易所允许的其他转让方式转让公司股票。若本公司所持公司股份在锁定期满后两年内减持价格低于首次公开发行的发行价(遇除权除息进行相应调整),则减持价格与发行价之间的差额由本公司按以下顺序补偿给公司:1、现金方式;2、本公司在天津凯发电气股份有限公司处取得的现金红利。”

  公司本次限售股份上市流通符合《公司法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关法律法规和规范性文件的要求;本次限售股份解除限售数量、上市流通时间符合有关法律、行政法规、部门规章、有关规则和股东承诺;公司限售股份持有人均严格履行了其在公司首次公开发行股票中做出的各项承诺,并正在执行其在首次公开发行股票中所做的承诺;截至本核查意见出具之日,公司与本次限售股份相关的信息披露真实、准确、完整。


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